David berät nationale und internationale Banken, Finanz- und Zahlungsdienstleister sowie andere Unternehmen des Finanzsektors zu finanzaufsichtsrechtlichen Fragen. Regelmäßig begleitet er FinTechs mit digitalen, einschließlich Distributed-Ledger-Technologie-(DLT-)-basierten, Geschäftsmodellen bei Erlaubnisverfahren und vertritt sie gegenüber Regulierungsbehörden, insbesondere BaFin und ESMA. Ebenso berät David zu laufender Compliance und Geldwäscheprävention, sowie transaktionsbezogen, z.B. im Rahmen von Inhaberkontrollverfahren.
Ausbildung und Karriere
David studierte Jura an der Bucerius Law School in Hamburg, wo er auch promovierte, und an der University of Oxford (UK). Vor seiner Tätigkeit bei YPOG war David als Anwalt im Bereich Fondsstrukturierung, Investmentaufsichtsrecht und Geldwäsche-Compliance bei SMP tätig, sowie in einer Hamburger Boutique-Kanzlei mit den Schwerpunkten Gesellschaftsrecht und M&A.
David veröffentlicht regelmäßig zu finanzaufsichtsrechtlichen Themen.
Erfahrung
Zuletzt beriet David vor allem folgende Mandate:
- BaFin-Erlaubnisverfahren einschließlich Strukturierung von Geschäftsmodellen gemäß regulatorischen Anforderungen und Aufbau der internen Compliance-Organisation (insbesondere Auslagerungsmanagement, DORA-Compliance, Geldwäscheprävention) und kundenseitige Dokumentation
- MiCAR Zulassungs- und Anzeigeverfahren (z.B. Bullish Europe, verschiedene Unternehmen der Boerse Stuttgart Digital) einschließlich des ersten vereinfachten MiCAR Zulassungsverfahrens für die Verwahrung von Kryptowerten, des ersten vollständigen, nicht-vereinfachten MiCAR Zulassungsverfahrens für den Handel mit und die Verwahrung von Kryptowerten und des ersten Anzeigeverfahrens für den Betrieb einer Handelsplattform für Kryptowerte jeweils in Deutschland
- Inhaberkontrollverfahren gemäß KWG, WpIG und MiCAR
- Umsetzung von Compliance Vorgaben nach neuen regulatorischen Vorgaben insbesondere MiFID II, MiCAR, DORA sowie neuen Vorgaben der Aufsichtsbehörden insbesondere im Zusammenhang mit Auslagerungsmanagement, Kostentransparenz, Best Execution, Geldwäscheprävention
- Strukturierung von FinTech-Geschäftsmodellen unter Berücksichtigung regulatorischer Vorgaben, einschließlich Kooperationen, White Label Lösungen, vertraglich gebundenen Vermittlern, Agenten und Decentralized Finance (DeFi) Applikationen
Qualifikationen
- Rechtsanwalt
- Dr. iur. (Bucerius Law School)
Sprachen
- Deutsch
- Englisch
- Regulierung von Handelsplattformen für DLT-basierte Werteinheiten, nach MiFID II, DLT Pilot Regime und MiCAR,
BKR 2025, 632 - Behandlung von NFT und Utility Token unter der Markets in Crypto-Assets Regulation,
BKR 2025, 162 - Systematik der Whitepaper-Pflichten unter MiCAR bei öffentlichen Angeboten und Handel von Kryptowerten,
BKR 2024, 641 (gemeinsam mit Dr. Carola Rathke) - ZuFinG und FinmadiG – eine Neuordnung der Krypto-Landschaft,
BKR 2023, 849 (gemeinsam mit Dr. Anika Patz) - Verordnung über Märkte für Kryptowerte (MiCA) - Überblick über das neue EU-Regime für Kryptowerte und Kryptowerte-Dienstleister,
DB 2023, 1906 (gemeinsam mit Dr. Anika Patz) - Die Regulierung von E-Geld Token - Analyse und Einordnung im regulatorischen Kontext,
BKR 2023, 373 (gemeinsam mit Dr. Carsten Lösing) - Das Gesellschaftsregister gemäß MoPeG,
NZG 2022, 243 - Transparenzregisterrechtliche Mitteilungspflichten börsennotierter Gesellschaften,
GWuR 2021, 113 - (Erneute) Novellierung des Geldwäschegesetzes zum 1.8.2021 durch das „Transparenzregister- und Finanzinformationsgesetz,
NZG 2021, 957 - Der wirtschaftlich Berechtige – Begriffskonturierung im systematischen Kontext des Geldwäschegesetzes,
NZG 2021, 323 - Beherrschender Einfluss nach § 290 II Nr. 1 HGB – Ende der „materiellen“ Betrachtungsweise?,
NZG 2021, 419 - Sonderrechtsnachfolge in Kommanditanteile,
NZG 2021, 1628 (gemeinsam mit Hubertus Leo) - Zur (rechtssicheren) Ausgestaltung von Call- und Put-Optionen auf GmbH-Geschäftsanteilem GmbHR 2021,
1079 (gemeinsam mit Oscar Meyn) - „Naming and Shaming“ im Zeitalter der digitalen Plattformökonomie,
BKR 2020, 335 - Rechtswidrigkeitszusammenhang und Schutzzweck der Norm, Studien zum Zivilrecht,
Nomos, 2020 - Zur Sachqualität und Eigentumsfähigkeit von Kryptotoken,
BKR 2020, 76 - Investor-Onboarding bei Private Equity und Venture Capital Fonds – rechtliche Hintergründe und aktuelle Entwicklungen insbesondere im Hinblick auf EuVECA- und Spezial-AIF,
WM 2020, 1009 (gemeinsam mit Lennart Lorenz und Joel El-Qalqili) - Die (Nicht-)Anwendbarkeit des KAGB in praxisrelevanten Sonderkonstellationen – Holdinggesellschaften und Arbeitnehmerbeteiligungssysteme,
BKR 2019, 386 (gemeinsam mit Lennart Lorenz) - Die einkommensteuerliche Abgrenzung zwischen Gewerbebetrieb und Vermögensverwaltung bei Investitionen in Kryptotoken,
FR 2019, 393 (gemeinsam mit Dr. Julian Albrecht) - Compliance und Wirtschaftsstrafrecht aus rechtstheoretischer Perspektive,
ZWH 2015, 380
