Stephan berät Asset-Manager, institutionelle Investoren und Investmentfonds in allen Fragen der kollektiven Vermögensverwaltung, darunter Fondsgründung und laufende operative Angelegenheiten, Co-Investitionen, Carried Interest-Strukturen und interne Reorganisationen. Darüber hinaus berät Stephan Sponsoren und Investoren bei Sekundärtransaktionen, einschließlich Rekapitalisierungen und Umstrukturierungen.
Ein zweiter Schwerpunkt von Stephans Tätigkeit liegt in den Bereichen Venture Capital und M&A-Transaktionen sowie allgemeines Gesellschaftsrecht. Stephan berät und vertritt insbesondere inländische und ausländische institutionelle und strategische Investoren und Unternehmen in allen Fragen im Zusammenhang mit Finanzierungsrunden, Unternehmenskäufen, Joint Ventures, Investitionen in Portfoliounternehmen und Exit-Transaktionen.
Im JUVE-Handbuch Wirtschaftskanzleien wird Stephan als häufig empfohlener Berater im Bereich Venture Capital genannt, und die WirtschaftsWoche führt Stephan als einen der Top-Anwälte für M&A. Ferner ist Stephan nach Chambers & Partners einer der führenden Berater für Venture Capital. Darüber hinaus nennt The Legal 500 Deutschland Stephan als Kernanwalt für die Bereiche Investmentfonds und Venture Capital, und Best Lawyers® zählt Stephan zu den besten Anwälten in Deutschland für die Bereiche Corporate Law, Mergers and Acquisitions Law, Private Funds und Venture Capital Law. Leaders League führt Stephan für den Bereich Fondsstrukturierung in der Kategorie „highly recommended“.
Ausbildung und Karriere
Stephan studierte Jura in Köln und am University College London. Bevor er YPOG (im Jahr 2021) und SMP (im Jahr 2017) mitgründete, war Stephan Assoziierter Partner bei Flick Gocke Schaumburg. Zuvor war er viele Jahre als Senior Associate für Cleary Gottlieb Steen & Hamilton in Köln, Frankfurt und New York im Bereich M&A und Gesellschaftsrecht tätig.
Stephan ist Mitherausgeber und Mitverfasser des Praxishandbuchs „Venture Capital Agreements in Germany“ und veröffentlicht regelmäßig zu Venture Capital, M&A und allgemeinen gesellschaftsrechtlichen Themen.
Erfahrung
Zuletzt beriet Stephan vor allem folgende Mandate:
- HV Capital bei der Strukturierung der neunten Generation seines Venture und Growth Fonds
- Die Gründer der AMANA Consulting GmbH beim Exit an die LucaNet AG
- MILES Mobility bei dem Erwerb der Volkswagen-Tochter WeShare
- Headline bei der Strukturierung aller seiner europäischen horizontalen Venture-Capital-Fondsgenerationen, bei der Strukturierung verschiedener Wachstumsfonds, Fokus- und Nachfolgefonds, bei Fonds-Secondary-Transaktionen sowie bei zahlreichen Finanzierungsrunden in Deutschland und Europa
- Cherry Ventures bei der Strukturierung aller seiner horizontalen Venture-Capital-Fondsgenerationen sowie bei der Strukturierung verschiedener Wachstumsfonds, Fokus- Nachfolgefonds sowie SPVs
- Armira bei dem Erwerb einer mittelbaren Beteiligung an der Sartorius AG
- Speedinvest bei der Strukturierung der dritten und vierten horizontalen Venture-Capital-Fondsgeneration und der Strukturierung verschiedener Fokus- und Spartenfonds
- Allianz X bei dem Investment in heycar und zur Corporate Governance von heycar
- Allianz/AV8 Ventures bei Strukturierung von zwei Captive Funds mit der Allianz SE als Alleininvestor
- Leaps by Bayer bei dem Investment in Ada Health
- 468 Capital bei der Strukturierung ihrer ersten und zweiten Venture-Capital-Fondsgeneration und der Strukturierung verschiedener Fokus- und Nachfolgefonds
- BlueYard/BY Capital bei der Strukturierung ihrer ersten, zweiten und dritten Venture-Capital-Fondsgeneration und Fondsrestrukturierungen sowie bei verschiedenen Finanzierungsrunden, einschließlich bei Pitch und deepstreamHub
- KKA Partners bei der Strukturierung der ersten und zweiten Private-Equity-Fondsgeneration
- Vorwerk Ventures bei der Strukturierung seiner dritten und vierten Venture-Capital-Fondsgeneration
- Cooperativa/PropTech1Ventures bei der Strukturierung der ersten und zweiten Generation seines deutschen PropTech Venture-Capital-Fonds
- Wallaby, Inc. bei dem Erwerb der Phenox-Gruppe
- Great Hill Partners beim Zusammenschluss von Echobot und Leadfeeder
- Revent Capital bei der Strukturierung eines Venture-Capital-Fonds mit Impact-Fokus
- ELEMENT Insurance AG zur Umstrukturierung eines Mitarbeiterbeteiligungsprogramms
- Brookfield zur Umstrukturierung der Mitarbeiterbeteiligungsprogramms bei der Thermondo GmbH
- Baloise bei verschiedenen Venture-Capital-Investments
- Amplifier bei verschiedenen Venture-Capital-Investments
- Exporo bei allen Finanzierungsrunden sowie bei dem Joint Venture mit Zinsland
- Die Gründer und Investoren von Data Artisans bei der Veräußerung des Unternehmens an Alibaba
- Greycroft bei verschiedenen Finanzierungsrunden, einschließlich bei Blinks Labs, Viorama und Deposit Solutions
- Coya bei allen seinen Finanzierungsrunden sowie zu allen gesellschaftsrechtlichen Fragestellungen
- Rasa bei seiner Series A Finanzierungsrunde und allen gesellschaftsrechtlichen Fragestellungen
Qualifikationen
- Rechtsanwalt
- Dr. iur. (Universität Köln)
- LL.M. (University College London)
Sprachen
- Deutsch
- Englisch
- Wissenszurechnung und Contract-Drafting
in: Verschuldenshaftung, Aufklärungspflichten, Wissens- und Verhaltenszurechnung bei M&A-Transaktionen – Beiträge der 4. Leipziger Konferenz „Mergers & Acquisitions“ am 28. und 29.9.2018 in Leipzig, C.H. Beck, 2020, 93 – 124 - Informationsgefälle – Sinn und Unsinn von Garantien, Milestones und MAC-Klauseln in VC-Beteiligungsverträgen
in: Venture Capital, Beteiligungsverträge und Unterkomplexitätsprobleme – Beiträge der 3. Leipziger Konferenz Mergers & Acquisitions am 19. und 20.05.2017 in Leipzig, C.H. Beck, 2018, 117 – 142 - Venture Capital Agreements in Germany
C.H. Beck 2017 (gemeinsam mit Peter Möllmann) - Die Verschwiegenheitspflicht von Organmitgliedern in Fällen multipler Organmitgliedschaften
NZG 2013, 801-806 - Das Insiderhandelsverbot in M&A-Transaktionen
NZG 2012, 1337-1342 - Probleme bei der Kooperation von Versicherungsvereinen auf Gegenseitigkeit
VersR 2012, 270-278 (gemeinsam mit Jürgen Sieger) - Erhalt von Einflussmöglichkeiten des Stifters auf die Geschäftstätigkeit einer zivilrechtlichen Stiftung
NZG 2010, 641-646 (gemeinsam mit Jürgen Sieger) - Die LLP – eine attraktive Alternative für deutsche Anwaltssozietäten?
BB-Spezial 2010, 4 ff. - Die LLP in der Praxis
C.H. Beck, 2008 (gemeinsam mit Helder Schnittker) - Die britische Limited Liability Partnership: Eine attraktive Organisationsform für Freiberufler?
Duncker & Humblot, 2007 - Grenzen des nachvertraglichen Wettbewerbsverbots
LMK 2005, 163409 (gemeinsam mit Martin Henssler) - Die konzernrechtliche Haftung nach dem Bundesbodenschutzgesetz
DB 1999, 417-420 (gemeinsam mit Wolfgang Schmitz-Rode)
Direktnachricht an Dr. Stephan Bank